香港149号牌照资质办理要求？（条件不符怎么操作）

香港149号牌照资质办理要求？（条件不符怎么操作）

一、149牌照简介

一时间149牌照开始进入更多投资者的眼帘！那么，149牌照到底是什么，有何厉害之处，又值多少钱呢？接下来，我们一起来了解。

1号牌：证券交易

a为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。

b为客户买卖债券。

c为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

a向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。

b发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基  金 牌 照。

所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照，也能作为一家公司实力的证明