香港SFC监管方式有哪些？（香港公司怎么申请149牌照）

香港SFC监管方式有哪些？（香港公司怎么申请149牌照）

SFC监管方式:

回答：

1、制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选

2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

3、发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平

监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况4

5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

6、就失当行为进行调查及采取行动

香港SFC第四类，第九类的牌照经营范围：

回答：第四类牌: 就证券提供意见就证券提供意见，向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。

第九类牌: 提供资产管理提供资产管理，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金